世纪星源被预处罚，股民索赔可期

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2022年11月21日，可期深圳世纪星源股份有限公司（简称：世纪星源、世纪索赔，星源代码：000005）发布《关于收到行政处罚事先告知书的被预公告》。

经中国证监会查明，处罚世纪星源涉嫌存在以下违法事实：

1、股民未依法披露重大仲裁及主要资产被查封、可期冻结。世纪索赔2019年10月25日 ，星源世纪星源收到深圳国际仲裁院送达的被预《仲裁通知》及《仲裁申请书》，该仲裁事项涉及金额占公司2018年末经审计净资产的24.49%。2019年11月7日，世纪星源收到深圳市中级人民法院送达的（2019）粤03财保134号《民事裁定书》及《查封、冻结通知书》，应前海东方财产保全申请，深圳市中级人民法院裁定，查封及冻结公司账面价值合计74，303.18万元资产， 公司被查封、冻结资产账面价值占世纪星源2018年末经审计净资产的47.05%。

2、未依法披露为关联方提供担保。世纪星源未在《2017年年度报告》、《2018年年度报告》、《2019年年度报告》中对上述对外担保情况予以披露，定期报告存在重大遗漏，

故中国证监会拟决定，对世纪星源及相关责任人员给予警告，并各处罚款。

之前，2021年4月29日，世纪星源发布《非经营性资金占用及清偿情况、违规担保及解除情况》。2022年4月27日，世纪星源发布《2021年年度报告》，中审亚太会计师事务所为公司出具了否定意见的内控审计报告。2022年7月2日，世纪星源发布《关于收到中国证监会立案告知书的公告》。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

由于世纪星源涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过世纪星源的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，世纪星源案的索赔条件为：2018年4月24日至2021年4月29日间买入世纪星源股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2021年4月30日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

律师对本案的提示与说明

1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍）